Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ

     4. Со дня размещения  на  официальном  сайте  Банка  России  в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью 3 настоящей статьи  информации  о  направленном  предписании
Банка России и до дня размещения  информации  о  его  отмене  лицо,
указанное в части 3 настоящей статьи, имеет право голоса только  по
акциям  (долям)   микрофинансовой   компании   в   количестве,   не
превышающем  10  процентов  акций  (долей),  составляющих  уставный
капитал микрофинансовой компании. При этом остальные акции  (доли),
принадлежащие этому лицу, голосующими не являются и при определении
кворума общего  собрания  акционеров  (участников)  микрофинансовой
компании не учитываются. Установленное настоящей частью ограничение
не  распространяется  на  случаи,  если  протокол  общего  собрания
акционеров (участников) микрофинансовой компании составлен  в  день
размещения Банком  России  информации  о  направленном  предписании
Банка России, указанном в  части  3  настоящей  статьи,  или  ранее
указанного  дня.  Банк  России  в  течение   одного года   со   дня
направления предписания, указанного в  части  3  настоящей  статьи,
вправе  обжаловать  в  судебном  порядке  решения  общего  собрания
акционеров  (участников)  микрофинансовой  компании,   принятые   с
нарушением требований, установленных настоящей  частью,  и  сделки,
совершенные во исполнение указанных решений, в случае, если участие
в голосовании  акциями  (долями),  указанными  в  настоящей  части,
повлияло  на   решения,   принятые   общим   собранием   акционеров
(участников) микрофинансовой компании.
     5. Микрофинансовая компания  обязана  соблюдать  установленный
Банком России порядок  представления  в  Банк  России  и  раскрытия
неограниченному кругу лиц информации о структуре  и  составе  своих
акционеров (участников), в том числе о лицах,  под  контролем  либо
значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания.";
     5) дополнить статьей 4-4 следующего содержания:

     "Статья 4-4. Особенности совершения сделок с акциями (долями)
                  микрофинансовой компании

     1. Если   иное   не   установлено    федеральными    законами,
приобретение (за исключением случаев публичного размещения и  (или)
публичного обращения акций микрофинансовой компании), в том числе в
результате  пожертвования,  и  (или)  получение   в   доверительное
управление (далее - приобретение) физическим или юридическим  лицом
более  10  процентов  акций  (долей)  микрофинансовой  компании   в
результате  совершения   одной   сделки   или   нескольких   сделок
осуществляются  при  условии  получения  предварительного  согласия
Банка России на совершение указанной сделки (сделок). Установленные
настоящей  статьей  требования  распространяются  также  на  случаи
приобретения группой лиц, определяемой в соответствии с Федеральным
законом  от  26 июля  2006 года  № 135-ФЗ  "О защите   конкуренции"
(далее -  группа   лиц),   более   10   процентов   акций   (долей)
микрофинансовой компании. Получение предварительного согласия Банка
России в порядке, установленном настоящей статьей, требуется  также
в случае приобретения:
     1) более 10 процентов акций микрофинансовой  компании,  но  не
более 25 процентов акций;
     2) более 10 процентов долей микрофинансовой  компании,  но  не
более одной трети долей;
     3) более 25 процентов акций микрофинансовой  компании,  но  не
более 50 процентов акций;
     4) более одной трети долей  микрофинансовой  компании,  но  не
более 50 процентов долей;
     5) более 50 процентов акций микрофинансовой  компании,  но  не
более 75 процентов акций;
     6) более 50 процентов долей микрофинансовой  компании,  но  не
более двух третей долей;
     7) более 75 процентов акций микрофинансовой компании;
     8) более двух третей долей микрофинансовой компании.
     2. Предварительное согласие Банка России требуется  также  при
установлении  юридическим  или  физическим   лицом   в   результате
совершения одной или  нескольких  сделок  прямого  либо  косвенного
(через третьих лиц) контроля в  отношении  акционеров  (участников)
микрофинансовой  компании,  владеющих  более  10  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании (далее - установление  контроля  в
отношении  акционеров  (участников)  микрофинансовой  компании).  В
целях  настоящего  Федерального  закона  контроль  определяется   в
соответствии с Международными  стандартами  финансовой  отчетности,
признанными  на  территории  Российской  Федерации.   Указанные   в
настоящей  статье  требования  распространяются  также  на   случаи
установления   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой компании группой лиц.
     3. Одна или несколько совершенных физическим  или  юридическим
лицом сделок по  приобретению  более  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой компании, а также сделка (сделки), направленная  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой компании, подлежит  последующему  одобрению  Банком
России, если соответствующая сделка (сделки) была совершена в  ходе
публичного  размещения   и   (или)   публичного   обращения   акций
микрофинансовой компании (публичного размещения и (или)  публичного
обращения акций лица, владеющего более 10 процентами акций  (долей)
микрофинансовой компании) или  в  иных  установленных  федеральными
законами случаях.
     4. Банк России не позднее 30 дней со дня получения ходатайства
о  получении  предварительного  согласия  (последующего  одобрения)
Банка  России  на  совершение  сделки  (сделок),  направленной   на
приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)  микрофинансовой
компании, и (или) сделки  (сделок),  направленной  на  установление
контроля  в  отношении  акционеров   (участников)   микрофинансовой
компании,  и  всех  необходимых  документов  сообщает  заявителю  в
письменной форме о своем решении - о  согласии  или  об  отказе.  В
случае, если Банк России не сообщил о принятом  решении  в  течение
указанного  срока,  соответствующая   сделка   (сделки)   считается
согласованной.
     5. Порядок направления в Банк России ходатайства  о  получении
предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России  на
совершение указанной в  настоящей  статье  сделки  (сделок),  форма
указанного ходатайства, перечень прилагаемых к  нему  документов  и
сведений и порядок  получения  предусмотренного  настоящей  статьей
предварительного согласия  (последующего  одобрения)  Банка  России
устанавливаются нормативным актом Банка России.
     6. Банк России отказывает  в  предоставлении  предварительного
согласия (последующего одобрения) на  совершение  сделки  (сделок),
предусмотренной настоящей статьей, в следующих случаях:
     1) выявление неудовлетворительного финансового положения лица,
совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10
процентов акций (долей) микрофинансовой компании,  и  (или)  сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) микрофинансовой компании;
     2) признание лица, совершающего сделку (сделки),  направленную
на приобретение более 10 процентов  акций  (долей)  микрофинансовой
компании, и (или) сделку  (сделки),  направленную  на  установление
контроля  в  отношении  акционеров   (участников)   микрофинансовой
компании, либо  единоличного  исполнительного  органа  юридического
лица,  совершающего  соответствующую  сделку,  не   соответствующим
требованиям к деловой репутации;
     3) несоответствие   лица,   совершающего   сделку    (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой компании, и (или) сделку (сделки), направленную  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой  компании,  требованиям,  установленным  частью   1
статьи 4-3 настоящего Федерального закона;
     4) наличие  других  оснований,  предусмотренных   федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними  нормативными  актами
Банка России.
     7. Несоответствие   лица,   совершающего   сделку    (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой компании, и (или) сделку (сделки), направленную  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой   компании,   требованиям   к   деловой   репутации
определяется в соответствии с  частью  1  статьи  4-1-1  настоящего
Федерального закона. При этом сроки, установленные частью 1  статьи
4-1-1 настоящего Федерального закона, исчисляются по  отношению  ко
дню,  предшествующему  дню  подачи  в  Банк  России  ходатайства  о
получении предварительного  согласия  (последующего  одобрения)  на
совершение сделки (сделок), направленной на приобретение  более  10
процентов акций (долей) микрофинансовой компании,  и  (или)  сделки
(сделок),  направленной  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров  (участников)  микрофинансовой  компании.  Требования  к
финансовому положению и порядок оценки финансового положения (в том
числе перечень  необходимых  для  проведения  оценки  документов  и
требования к их оформлению)  лица,  совершающего  сделку  (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
микрофинансовой компании, и (или) сделку (сделки), направленную  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
микрофинансовой  компании,  а   также   основания   для   признания
финансового   положения   указанного   лица    неудовлетворительным
устанавливаются нормативным актом Банка России.
     8. Решение   Банка   России   об   отказе   в   предоставлении
предварительного  согласия  (последующего  одобрения)  указанной  в
настоящей статье сделки (сделок) может быть обжаловано  в  порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
     9. Банк России в рамках осуществления своих надзорных  функций
вправе:
     1) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о финансовом положении и деловой репутации:
     а) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей)  микрофинансовой   компании,   а   также   физических   или
юридических лиц,  осуществляющих  контроль  в  отношении  указанных
юридических лиц;
     б) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки), направленную на приобретение 10 и менее  процентов  акций
(долей) микрофинансовой компании, и входящих в состав  группы  лиц,
приобретающей более  10  процентов  акций  (долей)  микрофинансовой
компании, а также физических или  юридических  лиц,  осуществляющих
контроль в отношении указанных юридических лиц;
     в) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) микрофинансовой компании;
     г) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании, и таких акционеров  (участников),
если  в  результате  совершения  этой  сделки  (сделок)   указанные
акционеры (участники) войдут в состав группы лиц,  владеющей  более
10 процентами акций (долей) микрофинансовой компании;
     д) физических  или   юридических   лиц,   совершающих   сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании и входящих в  состав  группы  лиц,
владеющей  более  10  процентами  акций   (долей)   микрофинансовой
компании;
     е) юридических  лиц,  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) микрофинансовой компании;
     ж) юридических лиц, владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании и входящих в  состав  группы  лиц,
владеющей  более  10  процентами  акций   (долей)   микрофинансовой
компании;
     з) юридических  лиц,  осуществляющих  контроль   в   отношении
акционеров  (участников),  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) микрофинансовой компании;
     и) юридических  лиц,  осуществляющих  контроль   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании и входящих в  состав  группы  лиц,
владеющей  более  10  процентами  акций   (долей)   микрофинансовой
компании;
     2) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о деловой репутации:
     а) физических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей)
микрофинансовой компании;
     б) физических лиц,  владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании и входящих в  состав  группы  лиц,
владеющей  более  10  процентами  акций   (долей)   микрофинансовой
компании;
     в) физических  лиц,  осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров (участников), которые владеют более 10 процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании;
     г) физических  лиц,  осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) микрофинансовой компании и входящих в  состав  группы  лиц,
владеющей  более  10  процентами  акций   (долей)   микрофинансовой
компании;
     д) лиц, осуществляющих  функции  единоличного  исполнительного
органа юридических лиц, указанных в пункте 1 настоящей  части,  или
юридических    лиц,    являющихся     акционерами     (участниками)
микрофинансовой компании и владеющих 10 и менее процентами ее акций
(долей), в отношении которых устанавливается  контроль,  в  случае,
указанном в подпункте "г" пункта 1 настоящей части.
     10. При обнаружении Банком России нарушения лицом, совершившим
сделку (сделки), направленную на приобретение  более  10  процентов
акций (долей) микрофинансовой компании, и  (или)  сделку  (сделки),
направленную  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников)  микрофинансовой   компании,   требований   настоящего
Федерального закона и принятого в соответствии с  ним  нормативного
акта   Банка   России   о   получении   предварительного   согласия
(последующего  одобрения)  Банка  России   на   совершение   сделки
(сделок), направленной на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей)  микрофинансовой  компании,  и   (или)   сделки   (сделок),
направленной  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников) микрофинансовой компании, Банк России в  установленном
им порядке составляет предписание об устранении  такого  нарушения,
направляет его указанному лицу и  размещает  на  официальном  сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"
информацию о направленном Банком России предписании не позднее  дня
его  направления.   Копия   указанного   предписания   направляется
микрофинансовой компании, акции (доли) которой приобретены и  (или)
контроль в отношении акционеров (участников) которой  установлен  с
нарушением требований  настоящего  Федерального  закона,  акционеру
(участнику)  микрофинансовой   компании,   в   отношении   которого
установлен контроль с нарушением требований настоящего Федерального
закона,  а  также  иным  лицам,   перечень   которых   определяется
нормативным актом Банка России. Микрофинансовая компания не позднее
дня,  следующего  за  днем  получения  копии  предписания,  обязана
довести до сведения своих акционеров (участников) информацию  о  ее
получении  в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом   Банка
России.
     11. Предписание,  указанное  в  части  10  настоящей   статьи,
подлежит исполнению  указанным  в  нем  лицом  одним  из  следующих
способов:
     1) получение   от   Банка   России   последующего    одобрения
совершенной сделки (сделок), направленной на приобретение более  10
процентов акций (долей) микрофинансовой компании,  и  (или)  сделки
(сделок),  направленной  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) микрофинансовой компании, осуществленной  с
нарушением требований настоящего Федерального  закона,  в  порядке,
установленном нормативными актами Банка России;
     2) совершение  сделки  (сделок),  направленной  на  отчуждение
акций  (долей)  (прекращение  доверительного   управления   акциями
(долями) микрофинансовой компании, которые приобретены с нарушением
требований настоящего Федерального закона, и (или) сделки (сделок),
направленной  на  прекращение  контроля  в   отношении   акционеров
(участников) микрофинансовой компании, установленного с  нарушением
требований настоящего Федерального закона.
     12. Лицо, исполнившее предписание Банка России  об  устранении
нарушения путем совершения сделки (сделок), указанной  в  пункте  2
части 11 настоящей статьи, не позднее пяти дней со  дня  исполнения
предписания обязано уведомить об этом  микрофинансовую  компанию  и
Банк России в установленном Банком России порядке. К уведомлению об
исполнении   предписания   должны   быть    приложены    документы,
подтверждающие устранение нарушения.  Предписание  подлежит  отмене
Банком России в случае выполнения указанных в нем  требований.  Акт
Банка России об отмене предписания направляется  лицам,  получившим
предписание.  Копии  акта  Банка  России  об   отмене   предписания
направляются лицам, получившим копии предписания. Форма  и  порядок
направления предписания и акта Банка России об  отмене  предписания
устанавливаются  нормативным  актом  Банка  России.  Информация  об
отмене предписания размещается  не  позднее  дня  направления  акта
Банка России об  отмене  предписания  на  официальном  сайте  Банка
России  в  информационно-телекоммуникационной  сети  "Интернет"   в
порядке, установленном Банком России. Микрофинансовая  компания  не
позднее дня, следующего за днем получения копии акта  Банка  России
об отмене предписания, обязана довести до сведения своих акционеров
(участников) информацию о ее получении в  порядке,  предусмотренном
нормативным актом Банка России.
     13. Со дня размещения на  официальном  сайте  Банка  России  в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с
частью 10 настоящей статьи информации  о  направленном  предписании
Банка России и до дня размещения  информации  о  его  отмене  лицо,
приобретшее акции  (доли)  микрофинансовой  компании  с  нарушением
требований  настоящего  Федерального  закона,  и   (или)   акционер
(участник) микрофинансовой компании, контроль в отношении  которого
установлен с нарушением требований настоящего Федерального  закона,
имеют право  голоса  только  по  такому  количеству  акций  (долей)
микрофинансовой  компании,  в  отношении  которых   было   получено
отдельное предварительное согласие  (последующее  одобрение),  если
необходимость его  получения  предусмотрена  настоящим  Федеральным
законом и нормативными актами Банка России. Остальные акции  (доли)
в  количестве,  превышающем  указанное  значение,  голосующими   не
являются и не учитываются при определении кворума  общего  собрания
акционеров  (участников)  микрофинансовой  компании.  Установленное
настоящей частью ограничение не распространяется  на  случаи,  если
протокол общего собрания  акционеров  (участников)  микрофинансовой
компании составлен в день размещения  Банком  России  информации  о
направленном предписании Банка России или ранее такого дня.
     14. Банк России  в  течение  одного года  со  дня  направления
предписания,  указанного  в  части  10  настоящей  статьи,   вправе
обжаловать в судебном порядке решения  общего  собрания  акционеров
(участников)  микрофинансовой  компании,  принятые   с   нарушением
требований, установленных частью 13  настоящей  статьи,  и  сделки,
совершенные во исполнение указанных решений, в случае, если участие
акционера (участника) в  голосовании  по  соответствующему  вопросу
повестки    дня    общего    собрания    акционеров    (участников)
микрофинансовой  компании  акциями   (долями),   приобретенными   с
нарушением установленных настоящей статьей требований, или  участие
в голосовании акционера  (участника)  микрофинансовой  компании,  в
отношении которого  был  установлен  контроль  с  нарушением  таких
требований,  повлияло  на  решение   общего   собрания   акционеров
(участников) микрофинансовой компании.
     15. В случае неисполнения  указанного  в  части  10  настоящей
статьи предписания указанным в нем лицом в указанный в  предписании
срок Банк России вправе  обращаться  в  суд  с  иском  о  признании
недействительной  сделки  (сделок),  направленной  на  приобретение
более 10 процентов акций (долей) микрофинансовой компании, и  (или)
сделки (сделок), направленной на установление контроля в  отношении
акционеров   (участников)   микрофинансовой   компании,   а   также
последующей  сделки  (сделок)  указанного  лица,  направленной   на
приобретение акций (долей) этой микрофинансовой компании,  и  (или)
сделки (сделок), направленной на установление контроля в  отношении
акционеров (участников) этой микрофинансовой компании.
     16. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более
10  процентами  акций  (долей)  микрофинансовой  компании,  обязано
уведомить Банк России о случаях, в результате которых оно полностью
утратило такое  право  либо  сохранило  право  прямо  или  косвенно
распоряжаться менее 10  процентами  акций  (долей)  микрофинансовой
компании. Порядок и  срок  направления  в  Банк  России  указанного
уведомления, а также  его  форма  и  перечень  прилагаемых  к  нему
документов  и  сведений  устанавливаются  нормативным  актом  Банка
России.";
     6) в части 4 статьи 5:
     а) пункт 5  после  слов  "(о  назначении)"  дополнить  словами
"должностных лиц и";
     б) в  пункте  7   слово   "представления"   заменить   словами
"представления, - для юридического лица, намеревающегося приобрести
статус микрокредитной компании";
     в) дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
     "7-1) документов,    содержащих    сведения,    подтверждающие
соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4-1-1 и части 1 статьи
4-3 настоящего Федерального закона,  требованиям,  предъявляемым  к
указанным лицам в соответствии с настоящим  Федеральным  законом, -
для   юридического   лица,   намеревающегося   приобрести    статус
микрофинансовой компании. Состав указанных документов  и  форма  их
представления устанавливаются нормативным актом Банка России;";
     г) пункт 11 признать утратившим силу;
     7) в статье 6:
     а) пункт 4 части 1 изложить в следующей редакции:
     "4) несоответствие  лиц,  указанных  в   статьях   4-1-1 - 4-3
настоящего   Федерального   закона,   требованиям,    установленным
настоящим Федеральным законом;";
     б) в части 2 слово "четырнадцать" заменить словом "тридцать";
     8) часть 1-3 статьи 7 дополнить словами ", а  также  в  случае
несоответствия лиц, указанных в  статьях  4-1-1  и  4-3  настоящего
Федерального   закона,   требованиям,    установленным    настоящим
Федеральным законом".

     Статья 9

     Признать утратившими силу:
     1) абзацы девятый и десятый пункта  3  и  абзац  четырнадцатый
пункта 8 статьи 1 Федерального закона от 19 июня 2001 года  № 82-ФЗ
"О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О банках  и
банковской  деятельности"  (Собрание  законодательства   Российской
Федерации, 2001, № 26, ст. 2586);
     2) абзацы  двенадцатый -  пятнадцатый  пункта  35   статьи   1
Федерального закона от  6 декабря  2007 года  № 334-ФЗ  "О внесении
изменений  в  Федеральный  закон   "Об инвестиционных   фондах"   и
отдельные  законодательные  акты  Российской  Федерации"  (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, № 50, ст. 6247);
     3) абзац третий подпункта "д" пункта 1 статьи  1  Федерального
закона от 29 декабря 2012 года  № 282-ФЗ  "О внесении  изменений  в
отдельные законодательные акты  Российской  Федерации  и  признании
утратившими  силу   отдельных   положений   законодательных   актов
Российской   Федерации"   (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 2012, № 53, ст. 7607);
     4) абзацы восьмой и десятый статьи 3 и подпункт "а"  пункта  1
статьи  15  Федерального  закона  от  28 июня  2013 года   № 134-ФЗ
"О внесении изменений в отдельные законодательные  акты  Российской
Федерации в части противодействия незаконным финансовым  операциям"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2013,   № 26,
ст. 3207);
     5) подпункт "к" пункта  3,  абзац  девятнадцатый  пункта  8  и
абзацы девятнадцатый и двадцатый подпункта "а" пункта  9  статьи  1
Федерального  закона  от  2 июля  2013 года  № 146-ФЗ   "О внесении
изменений в отдельные законодательные  акты  Российской  Федерации"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2013,   № 27,
ст. 3438);
     6) абзацы двадцать третий и двадцать пятый пункта 25 статьи  1
Федерального  закона  от  23 июля  2013 года  № 234-ФЗ  "О внесении
изменений в Закон Российской Федерации  "Об организации  страхового
дела в Российской Федерации" (Собрание законодательства  Российской
Федерации, 2013, № 30, ст. 4067);
     7) абзац тридцать третий  подпункта  "к"  пункта  8  статьи  1
Федерального закона от 28 декабря  2013 года  № 410-ФЗ  "О внесении
изменений  в  Федеральный  закон  "О негосударственных   пенсионных
фондах" и  отдельные  законодательные  акты  Российской  Федерации"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2013,   № 52,
ст. 6975);
     8) абзац двадцать третий пункта 6 статьи 5 Федерального закона
от 21 июля 2014 года № 218-ФЗ  "О внесении  изменений  в  отдельные
законодательные    акты     Российской     Федерации"     (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2014, № 30, ст. 4219);
     9) абзац семнадцатый пункта 5 статьи 3 Федерального закона  от
29 декабря 2015 года № 407-ФЗ  "О внесении  изменений  в  отдельные
законодательные акты Российской Федерации и  признании  утратившими
силу   отдельных   положений   законодательных   актов   Российской
Федерации" (Собрание законодательства Российской  Федерации,  2016,
№ 1, ст. 27).

     Статья 10

     1. Настоящий Федеральный закон вступает в  силу  по  истечении
ста восьмидесяти дней после дня его официального опубликования.
     2. Положения пунктов 1 и  5  части  первой,  частей  шестой  и
седьмой  статьи  16  Федерального  закона  "О банках  и  банковской
деятельности" (в редакции настоящего Федерального  закона),  пункта
6-1 статьи 32-1 Закона Российской Федерации от 27 ноября  1992 года
№ 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (в
редакции настоящего  Федерального  закона),  пункта  3  статьи  6-2
Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах" (в  редакции  настоящего  Федерального  закона),
пункта 9 статьи  38  Федерального  закона  от  29 ноября  2001 года
№ 156-ФЗ  "Об инвестиционных   фондах"   (в   редакции   настоящего
Федерального закона), пунктов 11  и  12  статьи  189-23,  пункта  3
статьи  213-30,  пункта  4  статьи  216  Федерального   закона   от
26 октября 2002 года № 127-ФЗ  "О несостоятельности  (банкротстве)"
(в редакции настоящего Федерального закона), части 1  статьи  4-1-1
Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой
деятельности и микрофинансовых организациях" (в редакции настоящего
Федерального закона) применяются в  отношении  юридических  фактов,
являющихся в соответствии с указанными положениями основаниями  для
признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации и
имевших место со дня  вступления  в  силу  настоящего  Федерального
закона.
     3. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона при
проведении оценки соответствия лица требованиям к деловой репутации
учитываются  также  юридические  факты,  имевшие   место   до   дня
вступления в  силу  настоящего  Федерального  закона  и  являющиеся
основаниями для признания лица  не  соответствующим  требованиям  к
деловой   репутации   (ограничением   для   занятия    должностей),
предусмотренными  Федеральным  законом   "О банках   и   банковской
деятельности", Законом Российской Федерации от 27 ноября  1992 года
№ 4015-I "Об организации страхового дела в  Российской  Федерации",
Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ "О негосударственных
пенсионных фондах",  Федеральным  законом  от  29 ноября  2001 года
№ 156-ФЗ  "Об инвестиционных  фондах",   Федеральным   законом   от
26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности  (банкротстве)",
Федеральным законом от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой
деятельности и микрофинансовых организациях" без  учета  изменений,
внесенных настоящим Федеральным законом.
     4. К   лицам,    занимающим    в    страховых    организациях,
негосударственных   пенсионных   фондах,   управляющих    компаниях
инвестиционного   фонда,   паевого    инвестиционного    фонда    и
негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания)
и микрофинансовых компаниях на день вступления  в  силу  настоящего
Федерального закона должности, предусмотренные  Законом  Российской
Федерации   от   27 ноября   1992 года   № 4015-I   "Об организации
страхового дела в  Российской  Федерации"  (в  редакции  настоящего
Федерального  закона),  Федеральным  законом  от  7 мая   1998 года
№ 75-ФЗ  "О негосударственных  пенсионных   фондах"   (в   редакции
настоящего Федерального закона), Федеральным законом  от  29 ноября
2001 года   № 156-ФЗ   "Об инвестиционных   фондах"   (в   редакции
настоящего Федерального  закона),  Федеральным  законом  от  2 июля
2010 года    № 151-ФЗ     "О микрофинансовой     деятельности     и
микрофинансовых организациях" (в редакции  настоящего  Федерального
закона), квалификационные  требования,  предусмотренные  указанными
законодательными актами, применяются по истечении пяти лет  со  дня
вступления в силу настоящего Федерального  закона,  за  исключением
случаев  назначения  указанных  лиц  со  дня  вступления   в   силу
настоящего  Федерального  закона  на  данные  или  иные  должности,
предусмотренные указанными законодательными актами, в  той  же  или
иной  некредитной  финансовой  организации,  являющейся   страховой
организацией,  негосударственным  пенсионным  фондом,   управляющей
компанией или микрофинансовой организацией.
     5. К  лицам,  занимающим  в  кредитных  организациях  на  день
вступления в силу настоящего Федерального закона должности главного
бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной  организации,
главного бухгалтера филиала кредитной организации  (за  исключением
небанковской кредитной организации, имеющей право на  осуществление
переводов  денежных  средств  без  открытия  банковских  счетов   и
связанных  с  ними  иных  банковских   операций),   предусмотренные
Федеральным  законом  "О банках  и  банковской   деятельности"   (в
редакции   настоящего   Федерального    закона)    квалификационные
требования в отношении  данных  должностей  применяются  в  случаях
назначения указанных  лиц  со  дня  вступления  в  силу  настоящего
Федерального закона на данные должности в той же или иной кредитной
организации.
     6. Кредитные организации не позднее шестидесяти  дней  со  дня
вступления в силу настоящего Федерального закона в письменной форме
уведомляют Банк России в установленном им  порядке  о  соответствии
или несоответствии на день направления соответствующего уведомления
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил
внутреннего   контроля   в   кредитной    организации    в    целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным путем,  и  финансированию  терроризма,  квалификационным
требованиям,  установленным  Банком  России   по   согласованию   с
федеральным органом исполнительной власти,  осуществляющим  функции
по  противодействию  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма.  В   уведомлении
кредитной  организации  указываются  фамилия,  имя,  отчество  (при
наличии)  специального   должностного   лица,   ответственного   за
реализацию правил внутреннего контроля в  кредитной  организации  в
целях противодействия легализации (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма,  занимаемая   им
должность, данные паспорта  или  иного  документа,  удостоверяющего
личность,  подтверждение   отсутствия   (наличия)   оснований   для
признания  указанного  лица  не  соответствующим   квалификационным
требованиям. К уведомлению  прилагаются  документы,  подтверждающие
отсутствие (наличие) указанных оснований. Перечень таких документов
устанавливается Банком России.


     Президент Российской Федерации                         В.Путин

     Москва, Кремль
     29 июля 2017 года
     № 281-ФЗ